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（原标题：浙商证券遭监管警示：投行业务个别技俩保荐费收取过低，被指存在不方正竞争情形）

（图片起首：视觉中国）

蓝鲸新闻11月15日讯（记者 王婉莹）本日，浙江证监局连发两张罚单，指向浙商证券(601878.SH)投行业务。

监管指出，经查，浙商证券在投资银行类业务中，个别技俩存在保荐使命孤独性不及，未有用督促刊行东说念主照实露馅历次聘用保荐机构情况，部分遵法拜访使命履职不到位，立项手艺对技俩迫切风险点热心不及，内核手艺未充分热心技俩组对内核委员问题修起的事实依据等情况；此外，还存在个别技俩保荐用度收取过低，存在收费权贵低于行业订价水平的不方正竞争情形。

（图片起首：浙江证监局）

由于上述情况违犯了多项轨则，浙江证监局决定对浙商证券取舍出具警示函的监督惩处方法，并记入证券期货市集诚信档案。

值得热心的是，这次监管罚单中有数提议了廉价竞争问题，激发市集讨热心。按照联系条目，保荐机构从事保荐业务应当抽象评估技俩实行资本与风险包袱，合理详谍报价，不得以剖析低于行业订价水对等不方正竞争模式接纳业务。

另一罚单则指向浙商证券旗下保荐代表东说念主李婧晖、王一鸣，两东说念主在保荐浙江星星冷链集成股份有限公司（下称“浙江星星冷链”）初度公建造行股票并上市经由中，部分遵法拜访使命未起劲尽责、未有用督促刊行东说念主照实露馅历次聘用保荐机构情况、使命孤独性不及。上述情况违犯了多项轨则，浙江证监局对李婧晖、王一鸣取舍责令改正的行政监管方法。

（图片起首：浙江证监局）

事实上，本年四月，李婧晖、王一鸣已因换取问题被罚，被赐与3个月内不给与保荐代表东说念主署名的刊行上市苦求文献及信息露馅文献的递次贬责。

上交所指出，李婧晖、王一鸣看成浙商证券指定的浙江星星冷链苦求初度公建造行股票并在主板上市项看法保荐代表东说念主，存在保荐职责实验不到位的情形，包括保荐使命衰退孤独性，未照实评释历次聘用保荐机构的情况，遵法拜访履职不到位等。

记者梳剪发现，该事件的发祥可追念至2017年，彼时浙江星星冷链与吉祥证券刚硬抽象公约，后因吉祥证券被暂停保荐阅历，公司转而与浙商证券刚硬了指点公约及保荐公约，吉祥证券原技俩认真东说念主李婧晖也加入浙商证券，和王一鸣一说念被指定为技俩保荐代表东说念主。

但是，浙商证券技俩组进场后，吉祥证券职工仍屡次担任技俩相助会中介对接东说念主，并看成主要单干参与东说念主员参与招股评释书撰写、响应问题回答等使命。左证吉祥证券职工在刊行东说念主处的报销记载，在浙商证券技俩组进场后，吉祥证券的7名职工仍在刊行东说念主处使命共计约205天。

上交所以为，浙商证券相接刊行东说念主技俩后，愚弄吉祥证券职工实验保荐职责，未能保证本人职责实验的孤独性。此外，上交所现场督导发现，浙商证券在遵法拜访等方面履职不到位。针对上述非法行动，李婧晖、王一鸣看成保荐代表东说念主对此负有成功包袱。

从最新功绩来看开云kaiyun，本年前三季度，浙商证券达成贸易收入118.96亿元，同比着落5.75%；归母净利润12.65亿元，同比着落4.92%。（蓝鲸新闻 王婉莹 wangwanying@lanjinger.com)